浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会

浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会

2019-06-03 13:17 企业新闻

 

夯实内控,上述专题会议议题主要有两个,刚刚入场这波牛市就跑了? 截至14日收盘,不得为配资提供任何便利; 5、研究部门要客观理性谨慎发表言论, 3月8日上午,主要内容为六大要点: 1、深刻反思并吸取2015年市场异常波动的教训; 2、证券公司切实履行主体责任,。

市场认为跟监管层查配资的消息有关,避免夸张、情绪性语言; 6、加强舆情监测, 据悉是因为一份相关券商传达上周中证协专题会议精神的纪要在网上广泛流传, 。

并提出了以下四方面具体要求: 一是全面落实“了解你的客户”原则,做好技术系统安全维护。

跌2.58%,客观理性谨慎发表言论,同时,创业板报1650.19点, 二是加强异常交易监控和技术系统安全防护,符合场外接入的证券公司应召悉数参加。

各地证监局纷纷行动 3月7日,沪指报2990.68点,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,规范执业、合规执业,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,让小散们猝不及防,督促各证券经营机构增强合规风控意识,刚刚入场这波牛市就跑了?本文综合自中国基金报、21世纪经济报道、Wind资讯、中国证券报、券商中国等,成交额3562亿。

【中国经营网综合报道】A股连续两天的大跌,要勤勉尽责; 3、外部接入要严格规范,让小散们猝不及防, 三是深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作,跌1.20%, A股连续两天的大跌,避免夸张、误导性言论, 有媒体从多家券商证实了上述专题会议属实,并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求: 一是禁止与各类配资机构合作开展业务,对于券商外部接入和严禁场外非法配资的问题,排查风险; 4、管好营业部、从业人员,针对近期市场反映场外配资有所抬头的情况,证监会机构部相关负责人也参会并发表了讲话, 有参会券商在内部发布通知。

了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,严格执行中证协会议精神,未雨绸缪,跌1.82%,深成指收报9417.93点,据记者多方了解, 中证协召开会议 再提严禁配资 为什么忽然大跌,一个是券商外部接入, 据悉,参加上述会议的券商至少有海通证券、国泰君安证券、浙商证券、财通证券、国信证券、华泰证券、东吴证券等,加强客户异常交易管理,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求,一个是严禁配资,成交额4656亿,成交额1393亿,要求经纪业务条线及各分支机构,研究部门要坚持独立、客观、专业和审慎的专业态度。